Series 34 Forex Registration

Série 34 DEFINIÇÃO da série 34 Um exame exigido para indivíduos que desejam se envolver em transações de câmbio fora de câmbio com clientes de varejo. O exame de série 34 é parte de um processo regulatório de registro de forex para a maioria dos gerentes de forex, negociantes e intermediários. Além de fazer o exame da série 34, os candidatos também são obrigados a satisfazer o teste de série 3 ou requisito de proficiência da série 32, a fim de ser aprovado como um profissional forex. BREAKING DOWN Série 34 A série 34 examina os candidatos em cinco áreas principais: terminologia de forex, conceitos de forex, regulamentos de forex, computações de negociação de forex e os riscos de negociação de forex. A série 34 exame consiste em 40 perguntas, todas as quais são verdadeiras ou falsas, ou de múltipla escolha. Para passar no exame, o candidato deve obter pelo menos 28 perguntas corretas, para uma pontuação de passagem de 70.Series 34 Treinamento de Licenciamento Varejo Off Exchange Forex Exame - FX Licensing Prep American Investment Training fornece treinamento on-line completo para passar a série 34 Exame Forex. O Curso de Estudo em Casa da Série 34 é o mais novo curso online de preparação para o exame de Forex de Varejo Off-Exchange no mercado com informações atualizadas, regras e regulamentos e exemplos. Obtenha sua licença com o American Investment Training. Sem custos de envio Apenas 87 para o Curso de Licenciamento de Forex 34 aprovado on-line completo Não espera que o curso seja enviado para você, seu número PIN é enviado para você automaticamente quando você encomendar Estude seu curso de qualquer lugar do mundo onde você tem acesso à Internet Série Imediata 34 fx feedback prática quizzes prontamente reforçar respostas corretas e construir confiança como você se preparar para o exame. O teste Forex série 34 é composto de 5 seções, cada um com seu próprio questionário de prática e 2 exames finais de 40 perguntas. Você recebe 5 acessos a cada questionário e 10 acessos combinados para os dois exames finais. Cada exame de prática e exame final é totalmente interativo. O curso apresenta feedback imediato para cada pergunta do quiz, e exames finais onde você faz o exame inteiro e, em seguida, recebe uma lista de perguntas que você perdeu. Para perguntas perdidas, você pode ver a pergunta, sua resposta, a resposta correta e explicação, tudo em uma janela. Cursos de Preparação FINFA NFA - Requisitos de Alta Taxa de Taxa de Passagem Os indivíduos que estão se candidatando para a afiliação da NFA como um único titular FCM, RFED, 160IB, CPO, CTA ou para registro como um AP dessas categorias devem satisfazer os requisitos de proficiência.160A menos que sejam elegíveis para as alternativas Listados abaixo, eles devem ter passado o National Commodity Futures Examination (NCFE ou Série 3) nos dois anos anteriores à sua aplicação. As pessoas não podem ser obrigadas a fazer o exame da Série 3 se: tiverem passado no exame que pretendem utilizar para satisfazer os requisitos de proficiência: no prazo de dois anos a contar da data do pedido ou mais de dois anos antes da data em que a sua candidatura E desde essa data não houve um período de dois anos consecutivos durante o qual eles não estavam registrados como um AP ou FB ou não eram um principal aprovado de um registrante ou eles estão atualmente registrados como um FB. O formulário de inscrição de teste (U10) deve ser preenchido on-line visitando o site da FINRA. Normalmente, a NFA receberá provas diretamente da FINRA de que os indivíduos passaram a série 3 ou outro exame. Em circunstâncias excepcionais, a NFA pode solicitar que o indivíduo apresente prova de que ele ou ela passou um exame. ALTERNATIVAS Com base no status de registro individual e no tipo de negócio que os indivíduos conduzem, eles podem ser elegíveis para uma das seguintes alternativas ao exame Série 3: Exame de Fundos Gerenciados Futuros (Série 31) Um indivíduo pode usar a Série 31 se o indivíduo É registrado com a FINRA como um Representante Geral de Valores com uma empresa membro da FINRA e essa empresa membro da FINRA também é uma NFA FCM ou IB160 empresa membro ou um candidato para NFA FCM ou IB membro e está patrocinando o indivíduo para AP registro eo indivíduo é Limitando as atividades de futuros em nome da empresa patrocinadora NFA / FINRA a solicitação de fundos, títulos ou propriedades para participação em um pool de commodities, solicitando contas discricionárias a serem administradas por CTAs ou supervisionando pessoas que executam essas mesmas atividades limitadas. (Série 32) As pessoas físicas podem usar a Série 32 se, nos dois anos anteriores ao depósito do pedido, tiverem sido registradas ou licenciadas para solicitar negócios de clientes em futuros em uma jurisdição fora dos Estados Unidos (atualmente no Reino Unido E Canadá apenas). A fim de ser elegível para este exame alternativo, os candidatos devem apresentar prova do registro adequado ou licença para NFA, juntamente com informações adicionais ou documentação relativa aos conhecimentos do mercado candidatos, como a conclusão do teste de qualificações adequadas.160 No Reino Unido, um indivíduo Devem ser aprovados ou aprovados como Função de Controle 30 (CF30) nos dois anos anteriores à apresentação do pedido e também fornecer um dos seguintes Certificados em Derivativos: Unidade 3 8211 Derivativos, Unidade 7 8211 Derivados Financeiros ou Unidade 9 8211 Derivativos de commodities ou derivativos de nível 4 8211 (Investment Adviser Diploma 8211 Derivatives). Se um indivíduo foi continuamente aprovado como CF30 (anteriormente CF21) desde 1º de dezembro de 2001, esse indivíduo não seria obrigado a fornecer a prova de ter obtido um Certificado em Derivativos. Referências de Clientes de Valores Mobiliários As pessoas não são obrigadas a fazer um exame se o indivíduo estiver registrado com a FINRA como um Representante Geral de Valores Mobiliários com uma empresa membro da FINRA e esse membro da FINRA É também uma NFA FCM ou empresa membro do IB ou um candidato a NFA FCM ou membro do IB e está patrocinando o indivíduo para o registro de AP, eo indivíduo vai limitar a atividade de futuros em nome do patrocinador para referir clientes a APs desse patrocinador , Cujas remessas são exclusivamente incidentais ao negócio individual como um Representante Geral de Valores Mobiliários desse patrocinador, ou supervisionando pessoas que realizam essa mesma atividade limitada. Exceções para CPOs e CTAs Trading Principalmente em Valores sob NFA Registo Regra 402. NFA pode renunciar aos requisitos de exame para determinados indivíduos que estão associados com CPOs que são obrigados a registrar apenas porque eles operam piscinas de commodities principalmente envolvidos em transações de valores mobiliários e / ou que são Associados a CTAs que são obrigados a registrar apenas porque seus serviços de consultoria de valores mobiliários incluem conselhos sobre o uso de futuros e opções para fins de gerenciamento de risco. O indivíduo ou empresa que solicita a renúncia deve fornecer uma descrição por escrito dos fatos que qualificam o indivíduo para uma renúncia. APs cujas actividades são limitadas a Swaps As pessoas não são obrigadas a fazer um exame se as suas actividades únicas sujeitas a regulação CFTC são e continuarão a ser limitadas a: Solicitar ou aceitar em nome das ordens de patrocinador para swaps sujeitos à jurisdição da CFTC Solicitar, em nome dos fundos patrocinadores, valores mobiliários ou propriedade para participação em um pool de commodities que: Negoceie exclusivamente swaps sujeitos à jurisdição do CFTC ou Swaps de Comércio sujeitos à jurisdição da CFTC em um pool de commodities eo patrocinador tiver sido concedido ou Está a pedir uma dispensa da Série 3 para os APs com base no facto de que, para a negociação de swaps, seria elegível para a exclusão da definição de CPO nos termos do Regulamento 4.5 (c) (2) (iii) (A) ou (B) ou uma isenção de registro nos termos do Artigo 4.13 (a) (3) da CFTC Solicitando em nome dos clientes patrocinadores abrir contas discricionárias que negociam exclusivamente swaps sujeitos à jurisdição da CFTC a serem administrados por CTAs registrados ou Supervisionar em nome Das pessoas patrocinadoras cujas atividades são tão limitadas. APs cujas actividades são exclusivamente limitadas a swaps são automaticamente isentos dos requisitos de exame. APs de CPOs que seriam excluídos da definição de operador de pool de commodities de acordo com 4.5 (c) (2) (iii) (A) ou (B) ou isentos de registro sob 4.13 (a) (3), mas para suas atividades de swaps (Ou seja, a empresa iria cumprir os requisitos de minimis se swaps não foram incluídos) não será elegível para reivindicar automaticamente a renúncia. Em vez disso, um patrocinador de APs deve enviar um pedido assinado à NFA buscando uma renúncia baseada nessas circunstâncias para que suas APs tomem a Série 3 de acordo com a Regra 401 (e) (2) (ii) do Registro de NFA. Exame de Gerente de Filial da NFA (Série 30) As pessoas que são Gerentes de Agências e AP de uma empresa membro da NFA devem ter passado a Série 30 nos dois anos anteriores à sua aplicação. Os indivíduos não podem ser obrigados a fazer o exame da Série 30 se: tiverem passado no exame da Série 30 dentro de dois anos a partir da data em que o pedido é arquivado ou se eles estão atualmente aprovados como Gerente do Escritório de Filial ou eles foram aprovados como Gerente do Escritório de Filial e desde A última data em que o requerente foi retirado como Gerente do Escritório de Filial, não houve um período de dois anos consecutivos durante o qual eles não foram temporariamente licenciados como AP ou registrados como AP ou indivíduos cujo patrocinador é um corretor registrado pode Fornecer prova de que eles estão qualificados para atuar como um gerente de filial ou supervisor designado sob as regras da FINRA. Varejo Off-Exchange Forex Exame (Série 34) Emendas a NFA Bylaw 301 exige que qualquer indivíduo que procura aprovação como uma empresa de forex ou forex individual para passar a série 34 exame antes de se envolver em off-exchange forex negócios com clientes de varejo. As emendas avô certos indivíduos que foram aprovados proprietários individuais ou registrados como 160Ps ou 160FBs160 em 22 de maio de 2008, da exigência de proficiência da Série 34. As alterações 160 prevêem que qualquer pessoa que solicite a aprovação como uma empresa de forex ou forex individual não deve ser aprovada como uma empresa de forex ou forex individual a menos que: o requerente tenha satisfeito o requisito de proficiência Série 3 ou Série 32 (conforme descrito acima) e NFA recebeu Provas satisfatórias de que o requerente aprovou a Série 34 no prazo de dois anos a contar da data do pedido ou desde a data em que o requerente passou pela última vez na Série 34, não houve nenhum período de dois anos consecutivos durante o qual o requerente não tenha sido registado Um AP ou 160FB ou um principal aprovado de um registrante ou o requerente foi registrado como AP, FB ou um único titular aprovado em 22 de maio de 2008, e não houve nenhum período de dois anos consecutivos desde aquela data em que o requerente não (Www. hedgefundlawblog) Criando Materiais de Preparação para o Exame da Série 34 Uma questão central na indústria de gerenciamento de investimentos é o aumento da regulamentação de atividades anteriormente não regulamentadas Ou atividades ligeiramente reguladas. A principal área que verá a regulamentação direta nos próximos 12 meses é a indústria de câmbio de varejo fora de câmbio. Como já discutimos, gestores de forex e os partidos que solicitam investidores forex varejo é é esperado para ter que se registrar com o NFA como forex CPOs, forex CTAs ou forex introduzindo corretores. Como parte deste processo, indivíduos sujeitos a inscrição vão precisar passar no exame da série 34. Este artigo irá discutir o exame e os novos materiais de preparação para exames que tenho vindo a criar para ajudar os gestores a passar no exame. Visão Geral do Exame da Série 34 O Exame da Série 34 é um novo teste criado pela NFA no final do ano passado. Eu conversei com a Associação Nacional de Futuros (que é a organização de auto-regulação responsável pelo processo de registro de forex) e eles me disseram que os indivíduos agora podem fazer o exame da Série 34. Para fazer exame deste exame os indivíduos estão indo necessitar submeter um formulário U-10, pagam a taxa de 70 testes e assinam acima com Pearson Vue ou Prometric para fazer exame realmente do exame. O exame é de 60 minutos de duração, tem 40 perguntas e exige 70 respostas corretas para a conclusão bem-sucedida. Materiais de Preparação para Exames da Série 34 Há muito poucos materiais da Série 34 lá fora para que os gerentes possam estudar. Eu conversei com muitos grupos diferentes e eles estão planejando potencialmente liberando um guia de estudo do exame da série 34, mas esses grupos estarão esperando até que eles são capazes de julgar a demanda por tal produto. Claro que não podemos saber a demanda para o produto até que a CFTC propõe suas regras de registro forex, mas é uma aposta segura que muitos gerentes de forex terá de fazer o exame. Assim, eu comecei a criar uma série livre 34 guia de estudo do exame para o público em geral. A série livre guia de estudo de 34 exames irá fornecer uma explicação de todos os principais conceitos que a NFA afirmou será coberto no exame. Eu forneci explicações em profundidade sobre os conceitos através da minha própria pesquisa através de muitos recursos on-line disponíveis. Acredito que esses materiais serão fortes, especialmente no que diz respeito aos requisitos regulamentares para gerentes de forex que tenho relatado sobre esses requisitos agora por mais de 6 meses e foram capazes de abater grandes recursos. Além do guia gratuito, eu também terá materiais premium disponíveis para compra. Estes materiais incluirão um esboço, notecards, e perguntas da prática. O esboço da série 34 será similar a um esboço que você pôde ver preparado para um exame da faculdade de lei eu tomei exames numerosos (including muitos exames patrocinados FINRA Série 3, série 7, série 24, série 63, série 65) e encontrei que Um esboço é uma ótima maneira de certificar-se de todos os conceitos básicos são enraizados antes de fazer o exame. Os notecards da série 34 serão uma réplica exata dos notecards que eu usarei para estudar. Você pode imprimir os notecards e cortá-los para fora ou você pode copiar as informações em notecards individuais. Eu recomendo que você escreva as informações em notecards individuais, desta forma você reforçar o processo de aprendizagem. Provavelmente minha maneira favorita de estudar é através de notecards. Eu posso levá-los comigo em qualquer lugar que eu vou e, em seguida, estudá-los quando estou na fila em uma loja, em um ônibus, durante um comercial de TV, etc A série 34 questões de prática será semelhante em estilo para as perguntas que você Esperar para ver no exame. Eu vou escrever perguntas do exame de prática antes de eu fazer o exame com base no material que eu acho que será coberto no exame. Eu vou tentar escrever em direção a áreas de fraqueza esperada, então eu antecipo as perguntas serão mais difíceis do que aqueles a serem vistos no exame. Além disso, eu pretendo voltar e adicionar mais perguntas depois de fazer o exame para refletir melhor a natureza ea dificuldade das perguntas sobre o exame. Informações sobre como estudar para o exame de série 34 O objetivo final dos materiais de preparação de exames acima é fornecer aos gerentes de forex as ferramentas que eles precisam para passar no teste na primeira tentativa. É um desperdício de tempo e dinheiro para estudar e, em seguida, não passar no teste na primeira vez por causa da falta de preparação ou materiais de estudo. Se o gerente não passar o exame na primeira tentativa, eles terão que esperar 30 dias antes que eles possam levá-lo novamente se um gerente não passar no exame na segunda tentativa, eles terão de esperar 60 dias antes que eles possam tomar isso de novo. Como eu tenho orientado os gestores através do processo de teste várias vezes antes de eu entender o que é necessário para passar na primeira vez que é simplesmente não basta apenas ler um guia de preparação para exames. Você deve ler um guia de preparação para exames e estudar proativamente os conceitos que serão testados. Pessoas muito inteligentes falharam nos exames regulatórios por não estudarem adequadamente. Você precisará super-estudar. Uma piada comum na indústria é que a pontuação perfeita é de 70, porque isso significa que você didnt estudar muito para passar. Se alguém está pagando para você fazer o exame, e se você ainda é considerado no relógio se você tirar um tempo fora do trabalho para ir fazer o exame, então este pensamento pode ser bom (se você não se importa de tomar testes) no entanto, Para os gerentes ocupados forex seu tempo é muito valioso para desperdiçar por não passar na primeira tentativa. Você deve ir para o teste confiante de que você vai passar e não esperando que você estudou apenas o suficiente para passar. Exame da série 3 Um pré-requisito Enquanto qualquer um pode fazer exame da série 34, os gerentes do forex necessitarão provavelmente ter passado a série 3 além do exam da série 34. HFLB Nota: a CFTC não promulgou regras sobre esta questão, por isso este não é um requisito seguro. Eu tomei o exame da série 3 e passou e forneceu mais informação aqui (as directrizes gerais em como estudar para um exame de FINRA podem ser encontradas aqui) revisar por favor estes artigos além aos outros recursos ligados nesta página. Timing of Materials Release Eu deveria ser capaz de liberar os materiais mais tarde nesta semana. Atualmente, estou planejando fazer o exame em algum momento desta semana. Vou atualizar este artigo uma vez que os materiais foram postados em nossos outros sites. Entretanto, não hesite em contactar-nos com quaisquer perguntas que possa ter. Outros artigos de lei de fundo de hedge relacionados: Mensagem de navegação 4 pensamentos sobre ldquo Discussão sobre o registro de Forex e da série 34 Exame rdquo Como posso obter o 8220free série 34 guia de estudo do exame para o público em geral8221 você mencionou e / ou os materiais premium disponíveis para purchaseAbout A série 34 Quem precisa da série 34 O Varejo Off-Exchange Forex Exam, comumente chamado de série 34 exame, foi criado pela National Futures Association (NFA), a organização de auto-regulação para a indústria de futuros dos EUA. Alterações à Norma NFA 301 exige que qualquer indivíduo que busca aprovação como uma empresa de forex ou forex individual para passar no exame da série 34 antes de realizar negócios de forex off-exchange com clientes de varejo. As emendas prevêem que qualquer pessoa que solicite aprovação como empresa de forex ou pessoa física forex seja aprovada se: o requerente tiver satisfeito o requisito de proficiência da Série 3 ou Série 32 ea NFA tiver recebido provas suficientes de que o requerente passou a Série 34 dentro de dois Anos a contar da data de apresentação do pedido ou desde a data em que o requerente passou pela última vez na Série 34, não houve qualquer período de dois anos consecutivos durante o qual o requerente não tenha sido registado como Associated Person (AP) ou Floor Broker (FB) Ou um titular aprovado de um registando ou o requerente foi registado como AP, FB ou um único titular aprovado em 22 de Maio de 2008, e não houve nenhum período de dois anos consecutivos desde aquela data durante a qual o requerente não foi registado Como um AP ou FB ou um principal aprovado de um registrant. Para obter mais informações sobre quem precisa fazer o exame e outros requisitos para o registro da Série 34, visite o site da Associação Nacional de Futuros e revise a seção intitulada Requisitos de Proficiência. Série 34 Materiais de Estudo O IFM está contemplando o desenvolvimento de um Manual de Estudo para a Associação Nacional de Futuros Series 34 Exame e não anunciou uma data de publicação. Processo de registro da série 34 O exame NFA da série 34 é administrado pela FINRA. Há um processo de duas etapas que um candidato deve completar para poder fazer o exame da série 34. Passo 1: O indivíduo deve se inscrever com o FINRA para fazer o exame NFA, preenchendo e enviando um formulário de inscrição (Formulário U10, o Pedido de Exame Uniforme para candidatos não-FINRA) on-line. O formulário U10 foi projetado para uso de indivíduos não empregados ou associados a firmas-membro da FINRA que, como parte de um processo de registro, tenham sido especificamente exigidas por outra autoridade reguladora para se qualificarem por exame. A programação de exames para uma pessoa associada com firmas membro da FINRA deve ser feita pela empresa em um formulário U4.) O formulário de aplicação de teste está localizado no site da FINRA em www. finra. org. A taxa para um indivíduo para fazer o exame da série 34 é 80. O processo on-line no site da FINRA oferece conveniente cartão de crédito e opções de pagamento eletrônico (ACH). Observe que os novos usuários do site FINRA precisarão clicar no hiperlink Register Now localizado no canto superior direito da tela de login para receber uma ID de Usuário e uma Senha. Um candidato NÃO precisa ser patrocinado por uma empresa para aplicar ou se sentar para o NFA série 34 Exame. (Observe que este não é o caso de outros exames administrados pela FINRA.) Passo 2: Uma vez que o registro U10 tenha sido aprovado e processado pela FINRA, um aviso de inscrição será enviado por e-mail ao candidato. FINRA irá atribuir uma janela de 120 dias durante o qual o exame pode ser agendada e tomada. O candidato pode então entrar em contato com seu centro de teste local para agendar uma consulta para se sentar para o exame. Devido às muitas sessões administradas em centros de teste, o candidato deve agendar a realização de testes com a maior antecedência possível para garantir uma consulta na data desejada. Locais de teste O exame é entregue através de um sistema de computador projetado especificamente para a administração e entrega de testes e treinamento baseados em computador. Exames são dadas em centros de teste convenientemente localizados em todo o mundo e um compromisso para fazer o seu exame pode ser agendado on-line ou ligando para o seu centro local. Para obter uma lista de centros de teste em sua área (EUA e Não EUA), clique aqui. Os candidatos que necessitam de acomodações especiais devem consultar o site da FINRA e preencher e enviar os formulários apropriados. Candidatos com condições transitórias ou temporárias que não são deficiências ou incapacidades, como gravidez, entorses e fraturas, não são elegíveis para acomodações de teste sob o Americans with Disabilities Act (ADA). Indivíduos com Proficiência Limitada em Inglês (LEP) podem fazer arranjos antecipados e solicitar mais 60 minutos. Para obter mais informações sobre o processo, consulte o site da FINRA. Locais de Teste Autorizado FINRA Você pode agendar uma consulta em um Centro Profissional Pearson VUE ou Centro de Exame Prometric no site FINRA. Pearson VUE em 866.396.6273 ou ir on-line para agendamento. Thomson Prometric em 800.578.6273 ou vá em linha para programação. Para perguntas sobre os formulários de inscrição, inscrição de exame, política e procedimentos, entre em contato com o FINRA Call Center em 301.590.6500 ou visite www. finra. org. Estrutura de exame de série 34 O exame consiste em 40 perguntas. Limite de tempo atual: 60 minutos. Re-Taking the Exam Se um candidato não passar no exame, ele / ela terá que repetir o processo de candidatura e fazer o pagamento novamente. Um exame não pode ser agendado até que o processo de re-aplicação tenha sido concluído. Além disso, um candidato estará sujeito aos seguintes períodos de espera entre exames se ele / ela tiver falhado no exame nos últimos dois anos: Um mínimo de 30 dias após falhar o primeiro exame antes da segunda tomada ou terceira tomada do exame pode ser agendada . Um mínimo de 180 dias após a falha do exame pela terceira vez antes da quarta tomada do exame (e cada tomada subseqüente) pode ser agendada. Cópia 2016 183 O Instituto de Mercados Financeiros 183 Todos os Direitos Reservados.